Gestion Back office des opérations de marché

OBJECTIFS


▪ Comprendre l'organisation des activités Front, Middle et Back offices
▪ Connaître les flux de traitement consécutifs aux opérations d'une salle de marché
▪ Appréhender les mécanismes des principaux produits de taux, crédit, change, actions (cash et dérivés) et leur traitement postmarché
▪ Intégrer les principes comptables concernant les opérations de marché
▪ Identifier les risques opérationnels (Bâle II)

ATOUTS


▪ Approche très opérationnelle des produits et de leur traitement
▪ Animation par deux experts maîtrisant toutes les facettes de la gestion Back office des produits de marché

CONSEILLÉ AUX


▪ Collaborateurs Back office et Middle office
▪ Organisateurs
▪ Contrôleurs internes, Auditeurs
▪ Informaticiens

• PROGRAMME

Réglementation
▪ Internationales (BRI, ...), européennes (directives), nationales (AMF, CRB, ...)
▪ Impact sur l'organisation des marchés (réglementés ou non, OTC)
▪ Impact sur l'organisation des banques de marché : Front, Middle et Back offices
▪ Impact sur les produits
▪ Exemple d'organisation Exercice . Quiz Process généraux
▪ Entrée en relation (KYC)
▪ Étapes de traitement des opérations . Négociation . Validation . Confirmation . Compensation . Collatéralisation . Règlement et règlement livraison . Gestion des événements
▪ Calcul et contrôle des résultats
▪ Principes généraux de comptabilisation Acteurs opérationnels et systèmes d'échange
▪ Diffuseurs
▪ Brokers
▪ Entreprises de marché . Marchés réglementés . Plates-formes de négociation
▪ Chambres de compensation
▪ Plates-formes de confirmation et d'envoi d'instructions (SWIFT, DTCC Deriv-Serv, TRAX, ...)
▪ Acteurs des règlements en Euro et en devises (Banques Centrales, Correspondent Banking, CLS) Exercice . Quiz Gestion Back office des titres
▪ Achats / Ventes (actions, obligations, titres de créances négociables, ...)
▪ Repos
▪ Prêts / Emprunts de titres
▪ Filières de règlement / livraison utilisées
▪ OST
▪ Projets de place Exercices . Suivi d'une opération de la confirmation au dénouement . Quiz Gestion Back office des contrats financiers
▪ Produits dérivés listés
▪ OTC . Prêts / Emprunts cash . Change (spot / terme) . Produits dérivés Taux, Actions, Crédit, Change, Commodities
▪ Emission et matching des confirmations
▪ Gestion des événements, collatéralisation des produits OTC
▪ Projets de place (compensation, évolution de la documentation, ...) Exercices . Emission et matching de confirmations . Calcul de collatéral . Quiz