COMMERCIAL

Identifier la nature des diligences et des contrôles à mettre en œuvre 
vis- à-vis des intermédiaires en opérations de banque 
Être en relation avec un intermédiaire en opérations de banque 

L‘établissement d’un dossier de mise en relation et points de 
vigilance 
La contractualisation de la relation entre l’établissement de 
crédit et l’intermédiaire 
Les droits et devoirs réciproques 

Cerner le rôle de l’Organisme pour le Registre des Intermédiaires en 
Assurance (ORIAS) 

Maîtriser la définition et les principales missions de l‘ORIAS 
Tenir le registre unique 

Connaître les modalités de vérification annuelle  

Identifier l’action des autorités de tutelle 

Le périmètre d’intervention de chaque régulateur 
Le contrôle des activités par l’Autorité de Contrôle Prudentiel 
(ACP) 
Le domaine d’intervention de l’Autorité des Marchés 
Financiers (AMF) 

Étude de cas : analyse d’un dossier de mise en relation avec un 
intermédiaire en opérations de banque

 I   NI-012

du repas forfaitaire 25 € supplémentaire.