Réussir un contrôle ACPR

A. VOUS VENEZ DE RECEVOIR LA LETTRE DE L’ACPR : ÊTES -VOUS BIEN PRÉPARÉ ? (1 HEURE)
1. Comment se déroule un contrôle ACPR ?
2. Pensez-vous être prêt ?
3. Où sont actuellement les documents à fournir au sein de votre Cabinet ?
B. IDENTIFIEZ -VOUS (1 HEURE)
1. Quels sont les intervenants ?
2. Quels sont les statuts de votre cabinet ?
3. Vous travaillez avec qui ? Pour qui ?
4. Quels sont les documents nécessaires dans le cadre de la commercialisation des contrats d’assurance ? Publicité / Communication / Carte / Site...
C. VOTRE MODE OPERATOIRE ET ORGANISATIONNEL EST -IL CLAIREMENT ECRIT ? GESTION DE DOSSIERS ET PROCEDURES INTERNES (1 HEURE ET 30 MN )
1. Quels sont les process de souscription ? Quels sont les documents à remplir ? Les documents qui doivent être remis ?
2. Dans la gestion des dossiers clients : Avec qui travaillez-vous ? Quels sont les tiers qui interviennent ?
3. Quelles sont les procédures internes ?
4. Quel document est à remplir et à remettre dans le cadre de la procédure du traitement des réclamations ? Qu’est-ce que je dois considérer comme réclamation ? Quel circuit ?....
5. Quels sont les procédures à mettre en place pour s’assurer des process et de leur bonne application au sein du Cabinet ?
D. QUELS SONT LES ELEMENTS FINANCIERS NECESSAIRES ? (1 HEURE)
1. Quelles sont les informations financières à fournir ? Par rapport au Cabinet ?
Par rapport aux prestataires ?
2. Est-ce que je peux refuser de communiquer certains documents ? Lesquels ?
E. PENSEZ -VOUS AVOIR UNE BONNE CONNAISSANCE DE VOS CLIENTS (1 HEURE ET 30 MN )
1. Quel degré de connaissance dois-je avoir de mes clients ?
2. Quelles sont les données clients à recenser ? Recueil de besoins du client
3. Comment m’assurer de l’adéquation du conseil fourni et des besoins du client ?
4. Quelles sont les mises à jour nécessaires ? Comment s’assurer d’une bonne mise à jour ?
F. ÊTES -VOUS PRETS ? (1 HEURE)
Échanger sur les éléments mis en place avec les autres participants et l’intervenant