Pratique du contrôle interne dans le secteur bancaire

Qu’est-ce que le contrôle interne ?

• Définitions
• Objectifs du contrôle interne

• Les risques inhérents à l’activité bancaire
• Les trois piliers de la réglementation prudentielle bancaire
• La Directive CRD4 et sa transposition en France
• Les points clés de l’arrêté du 3 novembre 2014
  • Pédagogie inversée, quizz : identification des risques et des textes applicables

• La connaissance de l’activité et des risques inhérents
• Le contrôle permanent : 1er et 2ème niveau
• Le contrôle périodique : 3ème niveau
  • Mise en situation : déroulement d'une mission de contrôle périodique relative à une activité de crédit

• Les techniques et outils du contrôle permanent
• Les techniques et outils du contrôle périodique
  • Application : rédiger une fiche de contrôle

• Rôle des dirigeants effectifs et des organes de surveillance
• Le rôle du superviseur
• Les rapports de contrôle interne
  • Analyse commentée des best practices