Les métiers de la conservation

OBJECTIFS


▪ Identifier les rôles des différents acteurs de la conservation
▪ Connaître les systèmes de règlement-livraison
▪ Repérer les risques opérationnels liés à cette activité

ATOUTS


▪ Acquisition des repères essentiels pour l'exercice de fonctions liées à la conservation
▪ Cas pratiques pour illustrer le traitement des opérations

CONSEILLÉ AUX


▪ Collaborateurs Back office et Middle office des établissements teneurs de comptes-conservateurs
▪ Contrôleurs internes, Auditeurs
▪ Organisateurs
▪ Informaticiens

• PROGRAMME

Introduction
▪ Industrie de la conservation des titres : données-clés et enjeux Fondamentaux de la conservation
▪ Titres : actions, obligations, TCN, actions et parts d'OPCVM, autres titres
▪ Forme des titres (porteur, nominatif, procédure TPI), modes de détention et risques associés
▪ Réglementation AMF - cahier des charges du teneur de compte conservateur
▪ Acteurs de la filière titres : négociateurs, entreprise de marché, compensateurs, teneurs de compte conservateurs, dépositaires OPCVM, prime brokers, transfer agents, dépositaires centraux nationaux et internationaux, correspondent banking Exercice . Quizz Métiers de la conservation
▪ Administration des titres et positions : gestion des flux . Systèmes de règlement / livraison domestiques et internationaux . Diversité des produits et opérations traitées : achats / ventes bourse et hors bourse, cessions temporaires de titres, souscriptions / rachats de parts d'OPCVM (en France, à l'étranger : relations avec le transfer agent,
▪ Administration des titres et positions : gestion du stock . Trésorier titres : missions, organisation, outils de rapprochement des positions . Gestionnaires OST / Coupons : dates-clé (ex-date, record date, payment date), obligations en terme d'information pré et post-OST, dépôt des dossiers aux centralisateurs . Gestionnaires assemblées générales
▪ Administration des titres et positions : services supports . Comptabilité, contrôle de gestion, facturation, fiscalité, IT,
▪ Administration des titres et positions : services à valeur ajoutée . Reporting, analyse de performance . Services en ligne . Accès aux marchés . Prime brokerage . Prêts ou pensions livrées tripartites . Outsourcing d'activités Middle office Cas pratique . Traitement d'une opération de bourse : flux, systèmes utilisés, ... Comptabilité-titres - modèle français
▪ Principes généraux
▪ Plan comptable du teneur de compte conservateur : comptes de titulaires, de trésorerie, comptes de régularisation Cas pratique . Comptabilisation d'opérations de bourse et hors bourse : comptes sensibles à surveiller Évolutions des métiers de la conservation et projets de place
▪ Développement des services à valeur ajoutée
▪ Projets de place