Gestion Back office des sociétés de gestion

OBJECTIFS


▪ Connaître la réglementation applicable aux sociétés de gestion et leur environnement opérationnel
▪ Comprendre leurs missions et leur fonctionnement

ATOUTS


▪ Approche pragmatique et opérationnel du fonctionnement d'une société de gestion
▪ Acquisition des repères essentiels pour comprendre les enjeux des acteurs (gérants, distributeurs, dépositaires, centralisateurs, ...)
▪ Aucune connaissance financière ni comptable requise

CONSEILLÉ AUX


▪ Collaborateurs du métier de l'asset management souhaitant élargir ou réactualiser leur champ de connaissance (nouvelles directives européennes, développement des opérations trans-frontières, MiFID)
▪ Collaborateurs des fonctions d'Inspection générale et d'Audit interne Banque et Assurance
▪ Nouveaux arrivants dans les fonctions Supports (Back office, Organisation, Comptabilité, Informatique, ...)
▪ Consultants (SSII, Cabinets de conseils et ou d'audit, intervenants sur les métiers de l'asset management)

• PROGRAMME

Le rôle de la société de gestion dans l'économie Son statut
▪ Agrément
▪ Rappel de la notion de PSI Sa mission : la gestion pour compte de tiers
▪ Sous mandat, patrimoniale, collective L'industrie de la gestion en quelques chiffres Ses clients
▪ Particuliers, personnes morales, OPC, ... Ses métiers
▪ Gérant (portefeuille, patrimoine)
▪ Fiscaliste, juriste, RCCI, RCSI, compliance
▪ Comptable, valorisateur, Middle et Back officer Son environnement
▪ Réglementaire . AMF, AFG, . La notion de passeport européen
▪ Opérationnel . Broker . Teneur de compte conservateur . Dépositaire OPC, prime broker . Diffuseur de données financières Son organisation
▪ Front, Middle, Back La gestion collective
▪ Réglementation . AMF, directives européennes (UCITS)
▪ Quelques notions fondamentales . Classification AMF . FCP ou SICAV / SICAF . FCPR, FCPI, SOFICA, OPCI, ... . Coordonnés, non Coordonnés (le passeport européen) . Maître / nourricier, à compartiments . Distribution / capitalisation . Gates, pocket side . Hedges, souverains, ... . Procédures allégées . Ratios : réglementaires, fiscaux, contractuels
▪ Création de produit . Prospectus, visa AMF
▪ Distribution / commercialisation, centralisation d'ordres
▪ Gestion d'actifs (principaux types de gestion)
▪ Conservation de l'actif . Dépositaire : tenue de compte conservation, contrôle . Prime broker
▪ Comptabilisation / Valorisation . VL/NaV : inconnue ou connue, périodicité
▪ Contrôles des comptes (CAC)
▪ Notions de late trading et de market-trading
▪ Reporting La gestion sous mandat
▪ La relation client . Convention, reporting, services à valeur ajouté La notion de risque
▪ De Bâle à Bâle II
▪ Risques de marché, de crédit, opérationnel + zoom