Améliorez Vos Processus De Gestion Des Risques

Introduction

Selon diverses analyses émanant d'autorités régulatoires ou de cabinets de conseil, si ces contraintes législatives ont effectivement ouvert la voie à une augmentation progressive de la qualité des évaluations des risques tant pour des raisons d'attentes des marchés que d'efficacité interne, il a lieu de constater que l'hétérogénéité des rapports des gestionnaires des risques ne permet pas de porter un jugement comparatif sur les sociétés, notamment entre entités de même taille ou appartenant à un même secteur d'activité.

L'objectif de cette formation est de permettre aux gestionnaires des risques de prendre connaissance d'une méthode de création d'un référentiel de risques, (basée sur la norme ISO/IEC 15504 : cadre de référence pour l'évaluation des processus) permettant une structuration et intégration standard entre les objectifs des entités, les risques, les exigences de conformité, les objectifs de contrôle, et de piloter la conception et exécution des processus de gestion des risques, ainsi que de comparer instruments de pilotage aux références du secteur.

Plus spécifiquement, une cartographie des différentes gestions des risques effectuées sous la responsabilité de nombreux managers appartenant à des fonctions différentes est un outil efficace permettant de mettre à jour les forces et faiblesses du système global de gestion des risques, en particulier en précisant les interactions entre ces différentes gestions des risques. Cet outil permet aussi de faire une cartographie systématique des risques tout en permettant d'évaluer le degré de confiance à accorder aux informations contenues dans les cartographies et tableaux de bords des risques.

Le modèle présenté dans la formation est conforme aux exigences réglementaires et aux référentiels communément acceptés. Un accent sera mis sur l'intégration entre les modèles ERM, Bâle II (gestion de risques opérationnels), le BCM et la gestion des risques d' outsourcing. Certains exemples présentés dans la formation ont été développés en coopération avec des professionnels de la place et en conformité avec les circulaires CSSF pertinentes.

Ce modèle satisfait aussi le standard d'évaluation des processus ISO/IEC 15504. Il permet d'avoir une vue globale et unifiée sur l'état de la gestion des risques des institutions financières.

Objectifs

· proposer des moyens de définir le référentiel des risques et des moyens de vérifier l'adéquation de la gestion de ces risques mise en place par rapport aux objectifs de l'entreprise et aux attentes d'une tierce partie
· sensibiliser les participants à l'apport du standard ISO/IEC 15504 et à une démarche orientée processus pour la définition du référentiel de risques et de gestion des risques et du pilotage des risques (ainsi que de la confiance à accorder aux informations utilisées pour ce pilotage).
· présenter des modèles de gestion de risques (dont certains développés en coopération avec des professionnels de la Place)
· démontrer la pertinence des modèles présentés sur base d'un retour d'expérience

Programme

- apports des standards pour l'évaluation et l'amélioration des gestions des risques
- cartographie des gestions des risques selon le modèle ERM
- identification des interactions entre les gestions des risques
- présentation d'exemples spécifiques (risques opérationnels, COBIT, BCM et risques d'outsourcing)
- liens entre les modèles et les contraintes réglementaires (Circulaires CSFF)
- apports des modèles présentés sur base de retours d'expérience

Note : Une application des modèles de référence présentés dans ce cours dans le but d'une évaluation des risques opérationnels des processus de l'entité est donnée dans le cours complémentaire «Evaluation et reporting du système de gestion des risques»