L'activité commerciale des Entreprises d'Investissement
Formation
A distance
Avez-vous besoin d'un coach de formation?
Il vous aidera à comparer différents cours et à trouver la solution la plus abordable.
Description
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Typologie
Formation
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Méthodologie
A distance
-
Durée
1 Jour
Découvrir les Entreprises d'Investissement (EI) ou Sociétés de Gestion (SDG) - Comprendre leur rôle économique et leurs activités financières - Etudier le cadre juridique de leurs activités commerciales,
Durée
À propos de cette formation
Profil du formateur
Il est recommandé d’avoir préalablement suivi Activités et organisation en banque d'investissement Avocat spécialisé en droit des marchés financiers - juristes d'entreprise - responsable de service déontologique et juridique d'entreprise - formateur en association professionnelle réglementée - Responsable des relations partenaires d'une Entreprise d'Investissement (SDG).
Recommandations
Les Avis
Les matières
- Investissement
Le programme
Rappel de définition de l'Entreprise d'Investissement
Les Entreprises d'Investissement (EI) ou Société de Gestion de
portefeuille
Les entreprises d'investissement : les cas où l'agrément est nécessaire
Gestion sous mandat ou gestion conseillée
Le réseau de distribution
Intermédiaires financiers : les conditions d'obtention de ce statut et
l'activité réglementée
Conseil en Investissement Financier (CIF)
Conseiller en Gestion de Patrimoine Indépendant (CGPI)
Intermédiaire en Opération de Banque et Services de Paiement (IOBSP)
La commercialisation des produits financiers par les intermédiaires
réglementés.
La surveillance de l'activité : les techniques de prévention des risques
Les relations contractuelles
Choisir un type de mandat
Les comptes titres, PEA et PEA PME
Le régime du transfert de propriété des titres,
Analyser le cas particulier des services d'investissement par internet.
Les obligations et responsabilités
Le devoir d'information et de conseil : fondements et limites
Les infractions au fonctionnement du marché et à sa transparence
Étude de cas : mise en œuvre de la responsabilité des Sociétés de Gestion.
I N1-005
du repas forfaitaire 25 € supplémentaire.
Informations complémentaires
Après cette formation, nous vous conseillons aussi
Comprendre l'activité des intermédiaires financiers.
Programme
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L'activité commerciale des Entreprises d'Investissement