Contrôle interne et conformité dans la banque
Formation
À Paris
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Description
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Typologie
Atelier intensif
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Niveau
Niveau initiation
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Lieu
Paris
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Heures de classe
12h
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Durée
2 Jours
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Dates de début
Dates au choix
Cette formation présente les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire et délivre les différentes étapes en vue de la mise en place d'une fonction de contrôle interne et conformité dans une banque.
Précisions importantes
CIF: Formation éligible au CIF (Congé individuel de Formation)
DIF: Formation éligible au DIF (Droit individiuel à la Formation)
Pôle Emploi: Formation éligible au financement Pôle Emploi
Les sites et dates disponibles
Lieu
Date de début
Date de début
À propos de cette formation
- Auditeurs et contrôleurs internes juniors;
- Comptables, commissaires aux comptes;
- Responsables métiers;
- Gestionnaires de risques.
Les Avis
Les matières
- Régulation bancaire
- Réglementation bancaire
- Banque
- Audit de banque
- Surveillance des banques
- Stratégie bancaire
- Marchés financiers
- Prévention des risques financiers
- Analyse des risques bancaires
- Cartographie des risques bancaires
Professeurs
Michel Commun
Professeur
Le programme
- Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation- Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise)- Risques “traditionnels” de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels)- Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de référence de l’AMF), définition et orientation
• Gouvernance et pilotage du contrôle interne
- Organes et concepts de gouvernance indispensables (toléranceaux risques, seuils)- Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le contrôle permanent et périodique, la fonction Risque)
• Stratégies et outils de sécurisation de l’activité
- Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents- Procédures réglementaires et procédures métier- Contrôles (planification, exécution, documentation)- Reportings (différents comités et bonnes pratiques)- Sensibilisation et formation des effectifsCas pratique. Mise en place d’une cartographie des risques
• Organisation et suivi de l’efficience du contrôleinterne
- Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel)- Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux de bord
• Traitement du risque de fraude- Définition de la fraude- Différents types de fraude- Différents mécanismes de prévention des fraudes- Limites du processus de gestion des risquesExemple. Quelques cas de fraudes de plus en plus complexes qui rendent difficiles leur détection
• Lutte anti blanchiment- Contexte réglementaire /self assessment- Approche par les risques- Contrôles et documentationCas pratique. Mise en place d’une matrice d’approche par les risques
• Conclusion et discussions
Informations complémentaires
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