BANQUE de RÉSEAU 

 
Le contrôle bancaire 
Le contrôle dans le cadre du MSU et hors cadre du MSU 
Le risque de liquidité 
Le reporting bancaire (e--SURFI) 
 
Le contrôle interne 
Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation 
Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, 
réglementation bâloise) 
Risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, 
opérationnels) 
Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, 
Turnbull Guidance, cadre de référence de l’AMF), définition et 
orientation 
 
Gouvernance et pilotage du contrôle interne  
Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux 
risques, seuils) 
Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le 
contrôle permanent et périodique, la fonction Risque) 
 
 
 

Stratégies et outils de sécurisation de l’activité  
Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents 
Procédures réglementaires et procédures métier 
Contrôles (planification, exécution, documentation) 
Reportings (différents comités et bonnes pratiques) 
Sensibilisation et formation des effectifs 
 
Organisation et suivi de l’efficience du contrôle interne 
Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel) 
Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux 
de bord 
 
Traitement du risque de fraude 
Définition de la fraude 
Différents types de fraude 
Différents mécanismes de prévention des fraudes 
Limites du processus de gestion des risques 
 
Lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme 
Contexte réglementaire /self assessment 
Approche par les risques 
Contrôles et documentation   

 I   N1-004

du repas forfaitaire 25 € supplémentaire.